一、公司信息

廣東邦普循環科技有限公司（以下簡稱“邦普”）創立于2005年，聚焦回收、資源與材料三大業務板塊。作為寧德時代新能源科技股份有限公司的控股子公司，邦普打造了上下游優勢互補的電池全產業鏈循環體系，成為國際頂級汽車企業合作伙伴。通過獨創的定向循環DRT核心技術體系，在全球廢舊電池回收領域率先破解了“廢料還原”的行業性難題。作為中國的國家標準制定單位，邦普已成為中國動力電池回收處理全流程的技術標桿。其子公司包括湖南邦普循環科技有限公司（成立于2008年），屏南時代新材料技術有限公司，寧德邦普循環科技有限公司（成立于2019年）及宜昌邦普循環科技有限公司（成立于2021年）

報告涵蓋時間段：2023年1月1日至2023年12月31日

報告發布時間：2024年4月

撰寫依據：中國五礦化工進出口商會（CCCMC）：《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》中國五礦化工進出口商會（CCCMC）：《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》

經濟合作與發展組織（OECD）：《關于來自受沖突影響和高風險區域的礦產的負責任供應鏈盡責管理指南》

二、供應鏈盡責管理實踐（六步法）

第一步：建立完善的供應鏈盡責管理體系

1、公司供應鏈政策

邦普嚴格遵守并完全遵從《中國負責任礦產供應鏈盡責管理指南》與經濟合作與發展組織(OECD)《沖突地區和高風險地區的礦產資源供應鏈盡責管理指南》的要求，對礦產供應鏈進行嚴格的盡責調查管理。公司將鎳、錳、鋰、鈷等關鍵礦產納入負責任礦產管理范疇，確保供應鏈的透明度和可持續性，相關政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站http://www.hzshubiao.com/sustainable-development/sustainability/32查閱。

2、公司盡責管理體系架構

公司成立了由多部門組成的跨部門協作小組，涵蓋采購、質量、企業發展、法務等核心部門，負責礦產供應鏈盡責調查的整體規劃與執行。小組定期召開會議，評估風險、審查供應商表現并優化管理策略。

l 內部控制體系

邦普建立了完善的內部控制體系，確保礦產供應鏈盡責調查管理的有效實施。公司向內部相關部門下發了《負責任礦產資源供應鏈的盡責管理政策》、《供應鏈可持續發展管理政策》，使相關部門員工都知曉并按照執行。同時，公司還向供應鏈上的供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求，并將其納入與礦產供應商簽訂的合同或協議中。

l 供應商選擇與審核

邦普在供應商選擇過程中，注重評估供應商的可持續性和道德標準。公司要求供應商制定政策以防范其制造產品中所含的礦產以直接或間接的方式來自高風險地區，并將其納入與礦產資源供應商簽訂的合同或協議之中。公司每年對原料供應商進行盡職調查，驗證其合法性、質量保證程度和符合性，確保不采購和使用來自受沖突影響地區的沖突原料。

l 培訓與意識提升

公司注重提升員工對礦產供應鏈盡責調查管理的認識和技能，定期組織內部培訓，邀請行業專家講解最新政策、標準和最佳實踐。培訓內容涵蓋沖突礦產識別、供應商風險評估、合規性審核等方面，旨在提高員工的專業素養和責任意識，確保公司政策得到有效執行。

l 申訴機制

邦普建立了申訴機制并發布于公司的網站（http://www.hzshubiao.com/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/368.html）。邦普鼓勵利益相關方對公司有關礦產供應鏈盡責管理提出建議、意見或申訴，您可通過郵箱進行申訴（申訴接收郵箱為：kcxfz@brunp.com.cn），邦普將根據申訴內容，組織調研與分析申訴問題，對申訴的處理意見與相關方充分溝通，并承諾將對提供建議、意見或申訴者的信息嚴格保密。任何有關我們礦產供應鏈盡責管理相關的不滿或建議，都可以通過以上途徑向我們反饋，我們將及時分析、核查和處理，并反饋相關處理結果。

l 記錄保留系統

公司要求與盡職調查計劃相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在我們的在線公司數據庫中。

第二步：供應鏈風險的識別和評估

公司設有相應的流程來識別供應鏈中的風險，制定了識別CAHRAs（受沖突影響和高風險地區）的程序。公司引用以下資源確認CAHRAs：

l 聯合國制裁名單

l 海德堡沖突晴雨表

l 全球治理指標（Worldwide Governance Indicators）

l 人類發展指數（Human Development Index）

l 多德-弗蘭克法案（Dodd-Frank Act）

l 歐盟受沖突和高風險地區清單（EU CAHRAs List）

參考其供應鏈政策和外部資源，公司已制定確定CAHRAs的標準和基準指標。一旦發現供應商存在違規行為或潛在風險，公司將立即采取措施，包括要求整改、中止或中斷合作等，以確保供應鏈的合規性和可持續性。

公司設計了一套了解供應商流程（KYS），我們的大部分供應商已完成并交回KYS表格，并對照CAHRAs和內部采購要求審查所收集的所有信息。

公司會不定期抽查供應商，要求供應商提交自身及其上游各級企業供應鏈（直至初級礦物）的相關文件，確保能夠了解交易來源、運輸路線以及原產地。

第三步：對識別的風險制定并實施應對政策

對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，公司開展了增強型盡職調查。這包括：

l 評估CAHRAs的背景；

l 闡明監管鏈；

l 評估上游供應商的活動和關系；

l 識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定量條件；

基于CAHRAs標準，剛果（金）被界定為沖突頻發與高風險并存的地域，我司與涉鈷礦產直接供應商進行進一步溝通核查，通過深入溝通與核查，確認涉鈷礦產供應鏈未涉及人權侵犯、勞工問題及童工使用等風險，整體風險可控。此外，涉鈷礦業正積極推進RMI認證，預計將于2025年第一季度通過認證。

第四步：獨立第三方評估與審核

在2023年8月與9月期間，邦普攜手第三方權威機構，對兩家關鍵供應商進行了深入的實地審核。此次審核不僅從專業視角全面審視了公司負責任礦產供應鏈盡責管理的執行情況，還精準地指出了工作中的亮點與待改進之處。審核團隊的專業建議為公司提供了寶貴的改進方向，有助于我們進一步細化和優化管理體系，確保供應鏈的透明度、合規性和可持續性。

針對審核中發現的問題，邦普已迅速行動，制定并實施了針對性的改進措施。我們加強了與供應商的溝通與協作，共同推進供應鏈盡責管理的深化，確保各項政策與流程得到有效執行。同時，公司也借此機會對內部管理體系進行了自我審視，旨在不斷提升管理效率與水平。

第五步：對供應鏈風險管理過程和結果進行報告

邦普供應鏈盡責管理報告的發布周期為至少每年一次，公司網站上傳了盡責管理相關文件資料，可在官網www.hzshubiao.com查閱；有關社會責任、礦產供應鏈盡責管理相關信息及工作動態都公布在網站，供相關方參考、討論。

第六步：適時提供條件和合作開展補救

盡責管理中不可或缺的一環。它要求公司在出現問題時能夠迅速響應，提供必要的條件和資源，并通過合作共同應對挑戰，以確保公司的穩定運營和持續發展。在報告期內，公司未發生需要采取措施進行補救的事件。

同時，我們誠摯歡迎利益相關方對我司負責任礦產盡責管理工作提出建議。邦普在完善自身體系建設的同時，會不斷加強與上下游企業溝通，向行業機構學習，積極參加行業會議及論壇、協會，與相關方分享和報告供應鏈盡責管理的進展，并呼吁行業相關方能共同行動起來開始盡責管理，共同創建更為持續健康的供應鏈。